证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务（）

A．合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节

B．合规管理主要是合规部门的工作和任务

C．立规与合规执行是合规管理的两大重点

D．合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

E.其他有必要进行专项检查的情形

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

A.制定或协助制定与本部门（机构）合规管理职责相关的规章制度，明确相关员工、营销员的行为规范，制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范

B.落实法律法规和公司的合规政策，并为本部门（机构）相关的员工、营销员执行合规政策提供指引

C.组织开展本部门（机构）的合规自查，及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告，并协助后续整改和跟进

D.不需要参与本部门（机构）的合规考核及问责

A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。

B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。

C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

A.推动合规政策或合规制度在本部门或本条线的落实

B.协助部门负责人实施年度内控自评估、风险排查及其他自查、排查等项目性工作

C.落实稽核及检查、自查及日常经营中发现问题的整改工作，并按要求及时反馈整改信息及进度

D.定期向风险管理及合规部报送各项合规工作开展情况及合规信息

E.推动、落实各项反洗钱工作要求

A.总行合规部门

B.风险管理部门

C.人民银行总行

D.银监会