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[多选题]

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查()

A.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

B.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的

C.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.监管部门或自律组织要求的

E.其他有必要进行专项检查的情形

答案
ABCDE
更多“合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时,应当进行专项检查()”相关的问题

第1题

在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结呆,对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性检查

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

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第2题

在网点合规检查中,()是指本行合规检查部门或邮政企业履行代理金融检查职责的部门独立实施的检查。

A.联合检查

B.单独检查

C.专项检查

D.综合检查

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第3题

在网点合规检查中,()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果,对特定网点、特定业务、特定事项和特定环节开展的针对性检查

A.联合检查

B.单独检查

C.综合检查

D.专项检查

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第4题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,风险合规部进行合规评价时,可采用相结合的方式()

A.现场检查与非现场检查

B.定期检查与不定期检查

C.常规性检查与临时性检查

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第5题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第6题

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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第7题

对于发生重大合规风险或有重大合规风险隐患的,应当一票否决。()
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第8题

在网点合规检查中,一级分行及以下机构合规检查人员进行网点合规检查时所持的证件由总行审核颁发
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第9题

网点合规检查部门开展综合检查,应每半年撰写()。

A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》

C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

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第10题

安全检查根据管理要求或季节性施工生产特点分为例行检查、、随机检查、安全巡查等方式开展月、季度及春、秋季等例行安全检查活动()

A.随机督查

B.月度抽查

C.专项督查

D.专项检查

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第11题

关于合规检查系统快捷检查()。
关于合规检查系统快捷检查()。

A.只支持选择合规检查

B.不支持同时选择合规检查、弱口令检查

C.支持同时选择合规检查、弱口令检查

D.只支持选择弱口令检查

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