A.推动合规政策或合规制度在本部门或本条线的落实
B.协助部门负责人实施年度内控自评估、风险排查及其他自查、排查等项目性工作
C.落实稽核及检查、自查及日常经营中发现问题的整改工作,并按要求及时反馈整改信息及进度
D.定期向风险管理及合规部报送各项合规工作开展情况及合规信息
E.推动、落实各项反洗钱工作要求
第1题
A.制定或协助制定与本部门(机构)合规管理职责相关的规章制度,明确相关员工、营销员的行为规范,制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范
B.落实法律法规和公司的合规政策,并为本部门(机构)相关的员工、营销员执行合规政策提供指引
C.组织开展本部门(机构)的合规自查,及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告,并协助后续整改和跟进
D.不需要参与本部门(机构)的合规考核及问责
第2题
A.统筹协调全行征信管理工作,建立健全全行征信合规管理工作机制,组织落实监管部门工作要求
B.牵头制定全行征信管理基本规章制度
C.组织开展全行征信合规管理工作,牵头组织征信合规监测检查、考核评价、征信信息安全风险防控等工作
D.指导、督促本条线征信合规应用管理工作,承担本条线征信合规于信息安全监测报告职责,组织开展本条线征信合规于信息安全自查自纠工作
第3题
A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
第4题
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第5题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第6题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人
第7题
第8题
A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
第9题
A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。
B.审核合规负责人提交给公司合规政策。
C.每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。
D.审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E.发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
第10题
A.提出制定和适时修订合规政策的建议
B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示
C.审查规章制度的合规性
D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训
E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价
第11题
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.按照高级管理层要求分管业务条线工作
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