第1题
A.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
B.明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险
C.提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;考核评估本机构案防工作有效性
D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
第4题
A.业务部门
B.高级管理层
C.风险部门
D.各级机构
第5题
A.高级管理层
B.董事会
C.合规总监
D.合规管理部门
第6题
A.接轨管理
B.培训教育
C.薪酬等级
D.违规操作
第8题
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
第9题
A.总行内控合规监督部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第11题
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