A.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B.合规管理主要是合规部门的工作和任务
C.立规与合规执行是合规管理的两大重点
D.合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
第2题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人
第3题
A.由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
第4题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第6题
A.高级管理层
B.董事会
C.合规总监
D.合规管理部门
第8题
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保股东利润回报
E.确保依法合规经营
第9题
B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
C.合规管理不需要研究人的行为特点
D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
第10题
A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起
D.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程
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