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[多选题]

根据《中宏保险兼职合规人员管理指引》,以下哪些选项属于兼职合规人员的工作职责()

A.制定或协助制定与本部门(机构)合规管理职责相关的规章制度,明确相关员工、营销员的行为规范,制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范

B.落实法律法规和公司的合规政策,并为本部门(机构)相关的员工、营销员执行合规政策提供指引

C.组织开展本部门(机构)的合规自查,及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告,并协助后续整改和跟进

D.不需要参与本部门(机构)的合规考核及问责

答案
ABC
更多“根据《中宏保险兼职合规人员管理指引》,以下哪些选项属于兼职合规人员的工作职责()”相关的问题

第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第2题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第3题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第4题

根据银监会2007年颁布的《商业银行合规风险管理指引》,在商业银行内负责制定并执行合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程的是()

A.高级管理层

B.董事会

C.合规总监

D.合规管理部门

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第5题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第6题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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第8题

各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()

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第9题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。
以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
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第11题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应及时向银监会报送()

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规管理程序

D.合规指南

E.合规风险评估报告

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