重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
试题问答中心首页 > 全部分类 > 证券从业资格
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.基金公司合规部总监担任公司监事

查看答案
更多“基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。”相关的问题

第1题

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

A.基金托管人

B.基金公司独立董事

C.基金发起人

D.督察长

点击查看答案

第2题

以下材料中,应当事先经基金管理人员负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,并出具合规意见书的是()

A.基金托管协议

B.基金宣传推介材料

C.基金合同

D.基金招募说明书

点击查看答案

第3题

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是()

A.基金宣传推介材料

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.托管协议

点击查看答案

第4题

关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

点击查看答案

第5题

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报送报告的材料内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第6题

某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.客观性原则

点击查看答案

第7题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

点击查看答案

第8题

基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见

A.合规性

B.及时性

C.准确性

D.完整性

点击查看答案

第9题

基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()

A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

B.材料报送人的身份证复印件及户籍资料

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金宣传推介材料

点击查看答案

第10题

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案