A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第4题
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
第7题
A.批准公司合规管理部门的设置及其职能
B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
第10题
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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