A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
C.建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营
D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
第1题
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券营业部管理制度
C.建立交易差错处理制度
D.进行独立客观的投资研究
第2题
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.客户促成
第3题
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.融资融券业务
D.证券资产管理业务
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.客户促成
B.客户服务
C.客户关系建立
D.目标市场选择
第6题
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
第7题
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
第8题
第9题
A.证券资产管理
B.证券自营
C.投资银行
D.证券经纪业务
第10题
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
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