A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
第1题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第3题
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C.证券公司可以向客户融资融券
D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
第4题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第5题
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
第6题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.业务人员具有硕士以上的学位
B.业务人员具有证券投资查询业务资格
C.业务人员具有证券业从业资格
D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
第9题
第10题
A.客户交易结算账户是指存管银行为每个客户开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户
B.客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细
C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义单独立户管理
D.客户交易结算资金管理账户与客户的银行结算账户和客户的证券资金账户之间建立对应关系
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