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[单选题]

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
C、Ⅱ、Ⅳ
更多“在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》”相关的问题

第1题

按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督

A.中国人民银行

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第2题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第3题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第4题

证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括()

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

C.建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营

D.统一交易系统,加强信息系统安全管理

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第5题

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第6题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第7题

证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突

A.经纪业务

B.自营业务

C.受托投资管理业务

D.证券研究和证券投资咨询业务

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第8题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第9题

按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第10题

证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第11题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动称为()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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