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证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（)等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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更多“证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。”相关的问题

第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（)
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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。（)
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第3题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．中国证监会Ⅲ．商业银行Ⅳ．证券登记结算机构

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ

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第4题

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第6题

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容

A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C.集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

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第7题

证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（)。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第9题

证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突

A.经纪业务

B.自营业务

C.受托投资管理业务

D.证券研究和证券投资咨询业务

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第10题

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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