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[多选题]

义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取下列措施中有误的是()

A.确认第三方机构接受反洗钱和监管,并按照反洗钱法律、行政法规采取客户身份识别及交易记录保存措施

B.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

C.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

D.义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别,应当充分评估该机构所在国家和状况,可以依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别

答案
ABCD
更多“义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,应当采取下列措施中有误的是()”相关的问题

第1题

下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的()1.直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户2.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况3.不得依托来自FATF 高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别4.了解所依托的第三方机构的风险状况

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

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第2题

农村商业银行委托境外第三方机构开展客户身份识别的,应当充分评估的风险状况,并将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础()

A.该机构接受反洗钱监管

B.该机构

C.该机构所在国家或者地区

D.该机构受到反洗钱处罚

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第3题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,可以与客户建立业务关系或者进行交易()
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第4题

对于外国政要等洗钱高风险或中高风险等级的客户,或者制裁高(较高)风险国家(地区)客户,各级机构需在开展一般身份识别以及特定类型客户身份识别的基础上,开展有关()

A.一般客户身份识别

B.特定类型客户身份识别

C.加强客户身份识别

D.持续客户身份识别

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第5题

义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当通过书面或口头形式确定双方的反洗钱职责()
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第6题

义务机构可以委托符合规定的()开展受益所有人身份识别工作,但应当通过书面形式确定双方的反洗钱职责

A.中介机构

B.第三方机构

C.其他银行

D.其他组织

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第7题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当__交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可__业务关系()

A.中止,终止

B.中止,中止

C.终止,终止

D.终止,中止

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第8题

当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金存款业务时,如果存款人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件或者身份证明文件,各营业机构可参照有关一次性金融服务时履行客户身份识别的要求,只对代理人开展相关客户身份识别工作()
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第9题

下列有关客户身份识别的说法,错误的是()

A.在客户退保时,退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额未达到人民币2万元或者外币等值2000美元的,无需进行客户身份识别

B.公司在与其他主体签订联(共)保协议中,应当明确约定反洗钱客户身份识别的义务主体,并确保在反洗钱工作所需时从合作方获取客户身份信息及交易记录

C.在理赔时,赔款金额为人民币2万元或者外币等值2000美元的,无需进行客户身份识别

D.委托第三方代为履行识别客户身份的,公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任

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第10题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息()
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第11题

有关持续客户身份识别的说法中错误的是()

A.划分客户的风险等级

B.适时调整客户风险等级

C.定期审核本机构保存的客户基本信息

D.对所有客户或者账户,至少每年进行一次审核

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