A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第2题
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第4题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第5题
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV
第6题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第7题
A、I、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、IV
第9题
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于5亿元人民币
C.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
第10题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
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