A.将利益冲突和违规行为告诉管理当局.并建议作进步调查
B.将违规行为报告给法规部门.因为这构成了银行控制制度的重大缺陷
C.如果该贷款官员同意采取改正措施.则可以不报告该违法行为
第2题
A.向客户告知我行授信政策
B.参与客户编造财务报表等材料
C.撰写虚假调查报告
D.明知客户使用虚假支付依据支取贷款不抵制
第3题
A.内部审计部门不是独立的,因为财务主管没有内部审计师的经验。
B.内部审计部门是独立的,因为CAE可以直接联系董事会。
C.内部审计部门不是独立的,因为CAE向外部审计师报告。
D.内部审计部门不是独立的,因为公司没有规定申请人是注册内部审计师
第4题
B.某一大型内部审计部门的内部审计师被指派负责对某工厂增资进行审计,这是该审计师2年中对这家工厂实施的第4次审计,在对此工厂上一次审计中,他与工厂财务总监再次发生个人冲突
C.一位2年前由采购部门调到审计部门的内部审计师被指派对该采购部门实施审计
D.某内部审计师被指派加入本*公司的一个负责制定局域网标准的委员会
第5题
B.各贷款银行总行提供的贴息申请书
C.经办行总行提交的“风险补偿金申请书”、“中央部门所属高校国家助学贷款实际发放汇总表”、“中央部门所属高校国家助学贷款风险补偿金确认书”
D.“中央部门所属高校国家助学贷款实际发放汇总表”和“各贷款银行总行提供的贴息申请书”
第6题
A.审计委员会主席由非独立董事担任
B.审计委员会选择独立审计师,并对其开展的业务进行监督
C.审计委员会成员必须至少包括有一名财务专家
D.审计委员会决定独立审计师的薪酬政策和方案
第7题
A.监控恢复过程中的欺诈和滥用行为。
B.继续抵押业务。
C.信息资产的安全与控制。
D.最大程度地降低恢复期问的费用。
第8题
A.安排内部审计活动负责与政府机构相互联系。
B.让首席审计执行官来选择外部审计师。
C.首席审计执行官提出的建议进行后续追踪。
D.批准内部审计活动政策。
第9题
A.内部审计师没有进一步的责任
B.应将管理层的决定及内部审计师的关注内容向审计委员会报告
C.内部审计师应当管理层发出后续追踪报告,清楚地指出必须对出租与采购决定的有关依据进行记录
D.内部审计师应向外部审计师和任何的负责的管制机构通告,管理层没有对所建议的问题采取纠正措施
第10题
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