A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.违背客户的委托为其买卖证券
第4题
A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
B.证券公司在于客户是委托代理关系
C.证券公司为客户提供服务,只收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券公司不承诺客户交易中的价格风险
第5题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第6题
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C.证券公司可以向客户融资融券
D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
第8题
A.某证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.某证券公司在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.某证券公司利用自己实际控制的账户进行证券交易,影响证券交易量
D.某证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第9题
A.A.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.B.未经客户的授权,擅自为客户买卖证券
C.C.向客户呈递虚假或者误导性的报告
D.D.拒绝客户提出的篡改交易记录的要求
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!