A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义
B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C.证券公司可以向客户融资融券
D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
第1题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第2题
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了
第3题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第4题
第5题
A.某证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.某证券公司在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.某证券公司利用自己实际控制的账户进行证券交易,影响证券交易量
D.某证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第7题
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
第8题
A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股
B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票
C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润
D.挪用客户账户上的资金
第9题
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
第10题
B、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
C、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D、各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导
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