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[单选题]
小王是某证券公司的客户经理，同时也是AFP持证人，他的以下行为中，没有违反正直诚信原则的是（)。
A.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.未经客户的授权，擅自为客户买卖证券
C.向客户呈递虚假或者误导性的报告
D.拒绝客户提出的篡改交易记录的要求
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第1题
小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资格认证考试。1.2010年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为（）
A.符合《金融理财师职业道德准则》
B.违反了客观公正和保守秘密原则
C.违反了专业胜任和客观公正原则
D.违反了保守秘密和正直诚信原则
第2题
某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向她推荐了Z股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（）
A.违反了正直诚信原则
B.违反了恪尽职守原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何职业道德准则
第3题
郑女士和孙女士是好朋友，某日，二人一起来到银行向AFP持证人小刘咨询理财相关内容。几日后，郑女士决定购买某款理财产品。由于孙女士迟迟没有回复，小刘为争取客户，便主动告诉了孙女士郑女士所购买的产品及金额。小刘的行为（)。
A.A.没有违反任何道德准则和专业责任
B.B.违反了客观公正原则
C.C.违反了正直诚信原则
D.D.违反了保守秘密原则
第4题
客户张先生要求AFP持证人小吴推荐基金，小吴对基金研究不深，为满足客户要求，小吴寻求某基金研究员帮助，同时对该研究员推荐的产品认真分析。基于该基金研究员的协助和张先生的情况，小吴为其选择了某只指数型基金，小吴该行为()。
客户张先生要求AFP持证人小吴推荐基金，小吴对基金研究不深，为满足客户要求，小吴寻求某基金研究员帮助，同时对该研究员推荐的产品认真分析。基于该基金研究员的协助和张先生的情况，小吴为其选择了某只指数型基金，小吴该行为（)。
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A、违反了正直诚信原则
B、违反了专业胜任原则
C、违反了客观公正原则
D、没有违反任何道德准则和专业责任
第5题
港商陈先生因业务繁忙，打电话给在中国内地取得CFP证书的小张，请求他暂时以代理人身份为自己理财，同时将其在香港的理财事务也一并交由小张办理。小张正打算参加香港财务策划师协会举办的跨境CFP持证人差别教育和认证，以便今后到香港发展。于对客户利益的考虑和为自己跨境CFP持证人差别教育取得实务体验的需要，便接受了陈先生的请求。小张的做法（)。
A.A.没有违反任何道德准则和专业责任要求
B.B.违反了正直诚信原则
C.C.违反了专业胜任原则
D.D.违反了保守秘密原则
第6题
林先生是某证券公司客户经理，取得CFP证书后，建立了一个证券投资微信交流群，经常向群成员推荐有一定估值优势的股票，并宣称自己有10多年股票投资经验，年化投资报酬率在30%以上，实际上林先生去年才开始股票投资。根据道德准则和专业责任要求，林先生的以上行为违反了（)。
A.A.专业胜任原则
B.B.专业精神原则
C.C.正直诚信原则
D.D.客观公正原则
第7题
继续教育和再认证是CFP认证体系的一大特色，它能够持续提高持证人的专业水平、增强持证人的执业能力。关于AFP持证人的继续教育和再认证，下列说法中错误的是（)。
A.A.AFP证书的有效期为两年，持证人每两年需再认证一次，若持证人在有效期内没有提交再认证申请，其证书将自动失效
B.B.在每个证书有效期内，AFP持证人应完成30个继续教育学时的必修和选修课程学习，其中必修课程不少于2个学时
C.C.FPSBChina认可的继续教育形式多种多样，参加理财相关专业的在职学历或学位教育属于FPSBChina认可的继续教育形式
D.D.AFP证书一旦失效超过两年，就无法再恢复有效性，持证人需重新满足FPSB规定的“4E”要求才能获得一份新证书
第9题
A银行财富中心客户经理小徐为了争取到B银行的高端客户张先生，多次对张先生说：“B银行的理财经理专业水平差、缺乏职业道德、经常误导和欺骗消费者，他们的理财产品也不可能实现宣传中所说的预期收益率”。根据《金融理财师职业道德准则》，小徐的行为违反了（）
A.专业精神原则
B.专业胜任原则
C.正直诚信原则
D.客观公正原则
第10题
小王是某美容院的美容师,每月自愿加班15次,每次3个小时,月工资300元,小王对这份工作很满意.上述情况,用工单位（）
A.合理合法
B.违反《劳动法》
C.不违反《劳动法》,因为小王是自愿的
D.对劳动者没有造成危害
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