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[多选题]

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()

A.合规风险评估

B.合规性测试

C.特定政策和程序的实施与评价

D.合规培训与教育

答案
ABCD
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第1题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()

A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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第2题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应及时向银监会报送()

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规管理程序

D.合规指南

E.合规风险评估报告

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第4题

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系;合规风险管理体系应包括以下基本要素()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第5题

合规风险管理的第一个阶段是()

A.合规风险监测

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险报告

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第6题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

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第7题

合规管理体系包括基本要素()

A.合规管理基本制度与策略

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第8题

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规管理目标

C.合规风险管理计划

D.合规政策

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第9题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第10题

持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险评估和测试

D.合规风险监控

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