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[多选题]

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

答案
ABCDE
更多“根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()”相关的问题

第1题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的具体实施()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.总行各部室

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第2题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第3题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,董事会授权下设的对全行的合规风险管理进行日常监督()

A.风险管理与关联交易控制委员会

B.董事会合规管理委员会

C.董事会办公室

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第4题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,风险合规部进行合规评价时,可采用相结合的方式()

A.现场检查与非现场检查

B.定期检查与不定期检查

C.常规性检查与临时性检查

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第5题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,对各部门的合规职责考核评价,是指通过一定的方法,对各部门履行合规风险管理职责的和做出量化评价()

A.健全性

B.有效性

C.全面性

D.及时性

E.连续性

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第6题

根据《承德银行操作风险管理办法》,总行负责定期检查评估操作风险管理体系运作状况,监督操作风险管理政策执行情况()

A.风险合规部

B.内审稽核部

C.结算管理部

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第7题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,根据报告内容,合规风险报告分为和()

A.定期报告

B.专项报告

C.月度报告

D.季度报告

E.年度报告

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第8题

根据《承德银行操作风险管理办法》,总行负责全行操作风险管理体系的建立()

A.风险合规部

B.内审稽核部

C.信息科技部

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第9题

在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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