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[单选题]

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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更多“以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。”相关的问题

第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第2题

根据银监会2007年颁布的《商业银行合规风险管理指引》,在商业银行内负责制定并执行合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程的是()

A.高级管理层

B.董事会

C.合规总监

D.合规管理部门

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第3题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。
以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第4题

在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

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第5题

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规管理目标

C.合规风险管理计划

D.合规政策

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第6题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()

A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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第7题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第8题

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系;合规风险管理体系应包括以下基本要素()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第9题

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()

A.合规风险评估

B.合规性测试

C.特定政策和程序的实施与评价

D.合规培训与教育

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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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