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[单选题]

持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险评估和测试

D.合规风险监控

答案
D、合规风险监控
更多“持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()”相关的问题

第1题

合规风险管理的第一个阶段是()

A.合规风险监测

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险报告

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第2题

商业银行()实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程

A.合规风险管理

B.内部控制管理

C.合规风险识别

D.合规风险评估

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第3题

合规风险是指各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断,以便对合规风险进行评估、监测和控制()

A.识别

B.评估

C.监测

D.管理

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第4题

下列哪些属于合规管理工具中的事中控制工具()

A.合规审查

B.合规风险监测

C.合规风险报告

D.合规评价

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第5题

合规风险管理的三个目标是()

A.长效合规

B.全面合规

C.有效合规

D.持续合规

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第6题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()

A.根据合规规则和本行规章制度等要求依法合规的开展经营管理活动

B.贯彻执行合规管理制度,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.识别本机构所面临的主要合规风险,制定本机构合规风险管理计划,

D.开展本机构合规风险检查,

E.及时报告合规风险,并有效整改合规风险

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第7题

下列关于商业银行合规风险管理目标的说法正确的有()

A.建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保股东利润回报

E.确保依法合规经营

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第8题

合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础()
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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。()
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第10题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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