证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金（）

A、禁止从自营账户中调入调出资金

B、交易指令需要强制留痕

C、交易指令执行前应当经过审核

D、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

A.建立专用自营账户

B.將自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.帐外自营

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

A.根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

A.挪用客户保证金

B.未能有效控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

A.经纪业务

B.自营业务

C.受托投资管理业务

D.证券研究和证券投资咨询业务

A.自营账户、自营保证金账户

B.自营保证金账户、代理保证金账户

C.代理结算账户、代理保证金账户

D.会员结算专用账户、代理席位结算专用账户

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.资金的安全性

D.收益的不确定性

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除