A.禁止从自营账户中调入调出资金
B.交易指令需要强制留痕
C.交易指令执行前应当经过审核
D.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
第4题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第6题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第7题
A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款机构的委托贷款业务申请
B.开展资金来源或资金用途不符合规定的委托贷款
C.委托贷款和自营业务严格隔离风险
D.委托贷款和自营业务实行分账核算分级授权管理
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