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[单选题]

下列关于证券公司自营业务操作要求的说法,错误的是()。

A.禁止从自营账户中调入调出资金

B.交易指令需要强制留痕

C.交易指令执行前应当经过审核

D.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责

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更多“下列关于证券公司自营业务操作要求的说法,错误的是()。”相关的问题

第1题

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
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第3题

证券公司自营业务不具有()特点

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.资金的安全性

D.收益的不确定性

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第4题

以下表述中,错误的有()

A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

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第5题

在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()

A.建立专用自营账户

B.將自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.帐外自营

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第6题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第7题

下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第8题

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,正确的是()。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

新核心业务系统中“12508凭证调拨”交易用于USBKey上下级机构间调拨凭证。凭证的调入调出根据出入库标志来区分,出库即从调出机构调出,入库即调入机构调入()
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第10题

以下关于银行业金融机构开展委托贷款业务的说法中,错误的有()

A.接受委托人为金融资产管理公司和经营贷款机构的委托贷款业务申请

B.开展资金来源或资金用途不符合规定的委托贷款

C.委托贷款和自营业务严格隔离风险

D.委托贷款和自营业务实行分账核算分级授权管理

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