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[单选题]

在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()

A.建立专用自营账户

B.將自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.帐外自营

答案
A、建立专用自营账户
更多“在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()”相关的问题

第1题

会员开设的专用账户,是指()和()

A.自营账户、自营保证金账户

B.自营保证金账户、代理保证金账户

C.代理结算账户、代理保证金账户

D.会员结算专用账户、代理席位结算专用账户

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第2题

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

A.与他人串通,以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前,该计划的知情人,建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

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第5题

下列关于证券公司自营业务操作要求的说法,错误的是()。
下列关于证券公司自营业务操作要求的说法,错误的是()。

A、禁止从自营账户中调入调出资金

B、交易指令需要强制留痕

C、交易指令执行前应当经过审核

D、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责

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第6题

下列哪些是银行不能自行开立的账户()

A.资本项目-自营外汇贷款专户

B.外币股票交易账户

C.暂存户-开证、付汇保证金户

D.资本金账户

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第7题

上海黄金交易所资金结算速度为().在该日的(),交易所根据会员申请,将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户。

A.T+1,9:00-16:00

B.T+0,9:00-16:00

C.T+1,9:00-15;30

D.T+0,9:00-15:30

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第8题

证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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第9题

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第10题

证券公司及其从业人员从事的下列行为,不符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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