A.挪用客户保证金
B.未能有效控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资
第2题
A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销张某从业资格
B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格
C.张某从此再也不能从事期货工作
D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格
第3题
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
第5题
A.期货公司依法设立后,即可从事金融期货经纪业务
B.期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,即可开展其他期货业务
D.期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务
第7题
A.自行承担后果
B.要求期货公司赔偿损失
C.与期货公司共同承担后果
D.交与期货交易所裁决
第9题
A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
第10题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第11题
A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理
C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法
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