A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.资金的安全性
D.收益的不确定性
第3题
A、禁止从自营账户中调入调出资金
B、交易指令需要强制留痕
C、交易指令执行前应当经过审核
D、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
第4题
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
第9题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
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