A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
第1题
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C.法律、行政法规规定的其他发行行为
D.向特定对象发行证券累计不超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
第2题
A.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.适用于向不特定对象公开发行的证券
第3题
A.向累计超过100人的特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计超过500人的特定对象发行证券
D.向累计超过1000人的特定对象发行证券
第4题
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
第5题
A.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行证券
B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日
D.上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案
第7题
A、向不特定对象发行证券,属于公开发行
B、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
C、向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人
第8题
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
第9题
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期限最长不得超过90日
第10题
A.公开发行向不特定对象发行证券
B.公开发行向特定对象发行证券累计超过100人
C.如果采用变相公开方式宣传证券发行活动,即可认定其构成了公开发行
D.非公开发行只向少数特定的投资者进行的证券发行
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