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[主观题]

某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()

A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股

B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票

C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润

D.挪用客户账户上的资金

答案
A,C,D
更多“某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()”相关的问题

第1题

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是()

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了

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第2题

根据证券法律制度的规定,下列属于禁止的证券交易行为的有()

A.某证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.某证券公司在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.某证券公司利用自己实际控制的账户进行证券交易,影响证券交易量

D.某证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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第3题

根据《药品管理法》,某零售药店主要负责人王某,销售假药,被认定为情节严重,销售假药期间,王某在该药店收入共10万元,对于王某的处罚,以下说法正确的是()。
根据《药品管理法》,某零售药店主要负责人王某,销售假药,被认定为情节严重,销售假药期间,王某在该药店收入共10万元,对于王某的处罚,以下说法正确的是()。

A、王某个人不需要被处罚,只需要对该药店进行处罚

B、10年内禁止王某从事药品生产经营活动,没收10万元收入,并处罚款至少10万元

C、终身禁止王某从事药品生产经营活动,并可以由公安机关处五日以上十五日以下的拘留,没收10万元收入,并处罚款至少3万元

D、终身禁止从事药品生产经营活动,并可以由公安机关处五日以上十五日以下的拘留,没收10万元收入,并处罚款至少30万元

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第4题

以下表述中,错误的有()

A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为

D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

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第5题

王某于2014年3月购入某上市公司股票,2015年2月从该上市公司分得红利4000元,则王某分得红利应纳个人所得税()

A.800元

B.640元

C.400元

D.320元

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第6题

王某于2016年3月购入某上市公司股票,2017年2月转让该股票并从该上市公司分得红利4000元,则王某分得红利应纳个人所得税()元

A.800

B.640

C.400

D.320

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第7题

吴某向王某发出了订立某项合同的要约,要求王某11月10日前答复。王某于11月15日答复合同条件,可择日签订合同。王某同意订立合同的行为应视为()

A.承诺

B.新要约

C.要约邀请

D.缔约过失

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第8题

王某于2003年11月8日因涉嫌盗窃被公安机关刑事拘留,在讯问中拒不交待其真实身份。同年11月17日被批准逮捕,11月25日查实了王某的身份,12月10日还发现王某有抢劫行为。问:对王某的侦查羁押期限应从什么时候开始计算?为什么?

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第9题

赵某居民身份证有效期于2020年1月10日到期,但于2016年11月1日丢失,随后赵某办理了临时居民身份证,证件签发时间为2016年11月15日,并于11月30日到证券公司开立了证券账户,以下说法正确的是()?

A.证券公司应于2107年2月15日后中止为客户办理业务

B.证券公司不得为赵某开立证券账户

C.证券公司无需提示客户更新身份信息

D.证券公司应于2017年2月15日前提示赵某更新身份证件

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第10题

2010年8月8日,王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托,为甲公司出具审计报告王某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(2)李某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(3)刘某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。(4)乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由

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