A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了
第1题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
第2题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
第3题
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了
第5题
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
第6题
A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动
B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票
D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
第7题
第8题
A.某证券交易所的从业人员张某买卖上市公司的股票
B.某证券公司的从业人员李某接受他人赠送的股票
C.某证券登记结算机构的从业人员王某继续持有其在调入该单位之前买入的股票
D.为股票发行出具法律意见书的律师刘某在该股票承销期满后10个月买卖该股票
E.某上市公司董事赵某将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出
第9题
A.投资者王某以张三的名义申请开立证券账户
B.投资者赵某分别在华龙证券公司和国泰君安证券公司开立两个资金账户
C.刘某以其名义在华龙证券公司开立一个证券账户
D.证券公司对其客户的资金设立专门的保险柜保管
第10题
A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券
B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线
C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券
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