重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
试题问答中心首页 > 全部分类 > 教师资格
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是()

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了

答案
C、王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
解析:本题考查证券从业人员的管理。
A、B、D选项不符合题意,证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖,不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。
C选项符合题意,王某是在从业前转让其股票的,不属于违法行为。
故本题选C选项。
更多“王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是()”相关的问题

第1题

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。A.王某以其姓

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

点击查看答案

第2题

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。A.王某以其姓

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

点击查看答案

第3题

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是()。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

点击查看答案

第4题

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ()。

点击查看答案

第5题

李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让

D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

点击查看答案

第6题

张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。

A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动

B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让

C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票

D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了

点击查看答案

第7题

根据《证券法》的规定,甲公司董事李某将甲公司出现重大损失的信息泄露给其朋友王某是否符合法律规
定?并说明理由。王某据此信息抛售甲公司股票的行为属于何种性质?并说明理由。王某应承担何种法律责任?

点击查看答案

第8题

下列当事人的行为不符合《证券法》的规定的是()。

A.某证券交易所的从业人员张某买卖上市公司的股票

B.某证券公司的从业人员李某接受他人赠送的股票

C.某证券登记结算机构的从业人员王某继续持有其在调入该单位之前买入的股票

D.为股票发行出具法律意见书的律师刘某在该股票承销期满后10个月买卖该股票

E.某上市公司董事赵某将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出

点击查看答案

第9题

在我国从事证券交易开立账户时,下列不符合法律规定的行为有( )。

A.投资者王某以张三的名义申请开立证券账户

B.投资者赵某分别在华龙证券公司和国泰君安证券公司开立两个资金账户

C.刘某以其名义在华龙证券公司开立一个证券账户

D.证券公司对其客户的资金设立专门的保险柜保管

点击查看答案

第10题

以下行为中,哪些是违反我国《证券法》规定的?

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案