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[多选题]

证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

A.违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

答案

ABC

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

发布时间：2022-01-20

纠错

更多“证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系”相关的问题

第1题

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（)

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第2题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

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第3题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（）

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

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第4题

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）

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第5题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）

A.经纪业务资格

B.介绍业务资格

C.自营业务资格

D.资产管理业务资格

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第6题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本应不低于（）

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.12亿元

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第7题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.作虚假宣传

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时，不得出现的行为有（）

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

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第9题

证券公司介绍（)开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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第10题

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

D.风险防范

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