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[多选题]

证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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更多“证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。”相关的问题

第1题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案()
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第2题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

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第3题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国金融期货交易所

D.国务院期货监督管理机构派出机构

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第4题

甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()

A.应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准

B.应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准

C.应当经中国证监会批准

D.应当经中国期货业协会批准

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第5题

按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督

A.中国人民银行

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第6题

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()

A.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

C.自其离任之日起6个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

D.期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的律师事务所对其进行离任审计

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第7题

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()向所在地中国证监会派出机构报告

A.1个工作日内

B.2个工作日内

C.3个工作日内

D.4个工作日内

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第8题

()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.董事会

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第9题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述错误的是()

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

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第10题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实

B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收

D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

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