第1题
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
第2题
A.不执行烟草专卖局行政处罚决定的
B.买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的
C.因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖局或者其他执法机关处罚两次以上的
D.被烟草专卖局撤销并收回许可证的
第6题
A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C.限制或者暂停部分期货业务
D.停止批准新增业务或者分支机构
第7题
A.被依法撤销或者宣告破产
B.未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务
C.在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息
D.违规授权下辖机构开办结售汇业务
第8题
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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