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[多选题]

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

答案
BCD
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码
更多“根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()”相关的问题

第1题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本应不低于()

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.12亿元

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第2题

证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

D.风险防范

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第3题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

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第4题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

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第5题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()

A.经纪业务资格

B.介绍业务资格

C.自营业务资格

D.资产管理业务资格

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第6题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年

A.3

B.2

C.5

D.1

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第7题

在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当提供的业务有()

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

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第8题

期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试()
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第9题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不应当提供的服务有()Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货交易Ⅳ.提供交易设施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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