A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停业整顿
第1题
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停止介绍业务半年
第4题
A.提供期货行情信息、交易设施
B.代客户下达交易指令
C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
第5题
A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格
第7题
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
第10题
A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息
B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息
C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息
D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息
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