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[多选题]

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

答案
ABC
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
更多“证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施”相关的问题

第1题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括()

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

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第2题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本应不低于()

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.12亿元

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第3题

证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

D.风险防范

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

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第5题

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()

A.予以法律处罚

B.予以经济处罚

C.予以行政处罚

D.取消其业务资格

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第6题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()

A.经纪业务资格

B.介绍业务资格

C.自营业务资格

D.资产管理业务资格

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第7题

证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益

B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行

D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

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第8题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年

A.3

B.2

C.5

D.1

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第9题

期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试()
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第10题

公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请,中国证监会及其派出机构可以为其办理的情形是()

A.公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息

B.发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息

C.发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息

D.期货公司申请查询为其提供中间介绍业务的证券公司聘任的董事、监事、高级管理人员的诚信信息

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