A.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东报告
B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续标准,甚至低于行业自律标准,且绝不能低于经营成本
C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
D.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
第1题
A.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的,应当遵循公司利益优先的原则
B.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则
C.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循大客户优先的原则
D.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则
第4题
A.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
第6题
A.期货交易所
B.中国证监会
C.公司住所地所在的证监会派出机构
D.中国期货业协会
第7题
A.公司与黄某之间可视为不存在劳动关系
B.公司与黄某之间可视为已订立无固定期限劳动合同
C.公司应与黄某补订书面劳动合同,并支付工资补偿
D.黄某可与公司终止劳动关系,公司应支付经济补偿
第8题
A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
第9题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第10题
A.甲公司应当与王某补签劳动合同,双方之间的劳动关系自合同补签之日起建立
B.王某与甲公司未订立劳动合同,双方之间未建立劳动关系
C.王某与甲公司之间的劳动关系自王某进入公司开始工作时建立
D.王某与甲公司之间的劳动关系自试用期满时建立
第11题
A.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
B.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
C.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
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