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[多选题]

当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突,或不同客户之间存在利益冲突时,正确做法是()

A.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的,应当遵循公司利益优先的原则

B.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则

C.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循大客户优先的原则

D.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则

答案
BD
解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理
更多“当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突,或不同客户之间存在利益冲突时,正确做法是()”相关的问题

第1题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

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第2题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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第3题

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()

A.建立金融期货结算业务保密制度

B.建立金融期货结算业务风险隔离机制

C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

D.控制金融期货结算业务风险

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第4题

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

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第5题

公司、员工与客户之间发生利益冲突时,应坚持公司、员工利益和客户利益兼顾原则。()
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第6题

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

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第7题

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

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第8题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第9题

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()

A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得以他人名义参与期货交易

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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第10题

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

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