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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

答案
AC
解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
更多“根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()”相关的问题

第1题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述正确的是()

A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理

C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

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第2题

对《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据,表述正确的是()

A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动

B.保护客户合法权益

C.促进期货市场更好地服务国民经济发展

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

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第3题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述错误的是()

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责

C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明

D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

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第4题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对期货公司开展投资咨询业务,业务规则表述正确的是()

A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定

C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断

D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

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第5题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列条例表述正确的是()

A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定

B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定

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第6题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第7题

期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查,防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

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第8题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.接受客户委托代为从事期货交易

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第9题

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()

A.建立金融期货结算业务保密制度

B.建立金融期货结算业务风险隔离机制

C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

D.控制金融期货结算业务风险

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第10题

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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