A.风险管理及合规部
B.二
C.三
D.四
第1题
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.四道防线
第4题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
第5题
A.党委宣传部
B.法律合规部
C.监察审计部
D.办公室
第8题
A.企业文化部是本行声誉风险管理的第一道防线和牵头管理部门
B.各部门(含各分行、直属机构的内设部门)是本行声誉风险管理的第二道防线
C.农行机构或员工出现工作差错,或因服务态度、排队时间、收费标准等问题,导致客户投诉或媒体曝光
D.负责执行董事会批准的声誉风险管理总体策略及政策体系
第10题
A.合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
B.安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门
C.各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
D.各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
第11题
A.委派分公司风险管理及合规部负责人接受总公司和所在分公司的双重领导,向总公司风险管理及合规部和所在分公司总经理室汇报工作
B.分公司风险管理及合规部负责人系总公司委派管理干部,其选聘、任用按照总公司相关管理干部选聘任用流程执行
C.委派分公司风险管理及合规部负责人实行定期述职制度,由总公司风险管理及合规部组织安排,原则上每半年上报述职报告,每年述职一次
D.分公司也可向总公司推荐相关人选,由总公司风险管理及合规部及相关部门根据需要进行面试,并按选聘相关流程经报批同意后任职
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