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《太平人寿保险有限公司分公司风险管理及合规部负责人管理办法(试行)》(太平寿发〔2017〕189号)明确分公司合规部经理实行总公司委派制,以下说法正确的是()

A.委派分公司风险管理及合规部负责人接受总公司和所在分公司的双重领导,向总公司风险管理及合规部和所在分公司总经理室汇报工作

B.分公司风险管理及合规部负责人系总公司委派管理干部,其选聘、任用按照总公司相关管理干部选聘任用流程执行

C.委派分公司风险管理及合规部负责人实行定期述职制度,由总公司风险管理及合规部组织安排,原则上每半年上报述职报告,每年述职一次

D.分公司也可向总公司推荐相关人选,由总公司风险管理及合规部及相关部门根据需要进行面试,并按选聘相关流程经报批同意后任职

答案
ABCD
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第1题

对入职一级分公司本部的从业人员,由分公司负责人及分公司合规负责人共同对新入职从业人员进行合规谈话。()
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第2题

分公司发生突发事件后,应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对,错)。
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第3题

分公司协调工作职责归属分公司营运部客户服务室的()岗位

A.电话管理岗

B.合规岗

C.品质管理岗

D.电话协调岗

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第4题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

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第5题

根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的具体实施()

A.总行风险管理与关联交易控制委员会

B.风险合规部

C.总行各部室

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第6题

若营业部上一级为二级分公司的,一级分公司合规负责人可视情况参与营业部新入职从业人员的合规谈话。()
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第7题

负责牵头制定单位资信证明和询证函业务的管理办法()

A.总行营运管理部

B.分行营运管理部

C.总行法律合规部

D.分行法律合规部

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第8题

以下哪个部门负责协助高级管理层有效管理合规风险,制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育()

A.风险管理部

B.法律与合规部

C.审计部

D.人事监察部

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第9题

根据公司《建设项目“三同时”监督管理办法(试行)》规定,除特殊情况下,施工准备阶段责任主体为所在区域()、建设施工阶段责任主体为所在区域

A.分公司市场开发部,分公司工程管理部

B.分公司安全质量部,分公司工程管理部

C.分公司安全质量部,工程项目部

D.分公司工程管理部,工程项目部

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第10题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.A.投资部门的独立性

B.B.合规机制的独立性

C.C.问责的独立性

D.D.合规部门的独立性

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第11题

根据《承德银行操作风险管理办法》,总行负责定期检查评估操作风险管理体系运作状况,监督操作风险管理政策执行情况()

A.风险合规部

B.内审稽核部

C.结算管理部

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