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[主观题]

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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更多“关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。”相关的问题

第1题

合规风险管理的第一个阶段是()

A.合规风险监测

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险报告

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第2题

以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()

A.合规风险评估

B.合规性测试

C.特定政策和程序的实施与评价

D.合规培训与教育

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第3题

持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险评估和测试

D.合规风险监控

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第4题

根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》,总行风险合规部的合规风险管理职责有哪些()

A.提出制定和适时修订合规政策的建议

B.持续跟踪合规规则的更新情况,及时提供合规建议和风险提示

C.审查规章制度的合规性

D.就合规规则适用问题提供合规咨询意见,协助有关部门开展合规培训

E.对总行各部室和各分支行合规管理工作进行监督评价

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第5题

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第6题

下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核

C.制定适当的销售政策和监督措施

D.对销售量进行合规审核

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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第8题

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.基金净值计算差错

B.不公平对待不同投资组合

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

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第9题

合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础()
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第10题

下列哪些属于合规管理工具中的事中控制工具()

A.合规审查

B.合规风险监测

C.合规风险报告

D.合规评价

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