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第1题
（）是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
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第2题
内部控制是金融机构为实现经营目标，通过制定和实施一系列的制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。37、（）
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第3题
内部控制是农村合作金融机构为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行的动态过程和机制（）
A.事前防止
B.事中控制
C.事后监督和纠正
D.事后评价
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第4题
商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、（）、监测和改进的动态过程和机制。（《商业银行内部控制评价试行办法》第3条）
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第5题
大企业税收风险管理内部控制，是指以风险防控为导向，通过查找、梳理、评估大企业税收风险管理工作中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、方法和标准，对大企业税收风险管理工作风险进行事前控制、事中防范、事后监督和纠正的动态管理过程和机制。（)
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第6题
内部控制是商业银行参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制（）
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.全体员工
E.工会
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第7题
反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式，不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（）此题为判断题(对，错)。
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第8题
商业银行（）负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法，以确保风险管理和经营目标的实现
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理专职部门
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第9题
证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的（)
A.事中管控措施
B.风险防控体系
C.事前风险防范体系
D.事后追责机制
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第10题
通过制定授信方案，对客户和结构、风险防范措施等进行事前合理安排，并通过全流程组织实施，实现对客户集中度风险和信用风险的动态防范与控制（）
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