A.违反了正直诚信原则
B.违反了恪尽职守原则
C.违反了客观公正原则
D.没有违反任何职业道德准则
第1题
A.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
第2题
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
第3题
A.方案一:赵某、钱某、孙某、李某四人共同担任清算人
B.方案二:因赵某为合伙事务执行人、周某为企业的经营管理人,只能由赵某和周某担任清算人
C.方案三:因孙某、李某为有限合伙人,只能由普通合伙人赵某、钱某担任清算人
D.方案四:经全体合伙人过半数同意,指定1个或数个合伙人,或者委托第三人担任清算人
第4题
A.调查个人(客户)信息、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、进行高级理财服务
B.建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财方案、执行理财方案、持续理财服务
C.理财营销、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、总结提升和持续理财服务
D.调查个人(客户)信息、进行客户公关、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、总结提升和持续理财服务
第5题
A.2年
B.3年
C.5年
D.20年
第6题
A.建议该合伙企业投资房地产市场
B.参与决定普通合伙人侯某的入伙事宜
C.参与选择审计该合伙企业的会计师事务所
D.为该合伙企业向银行贷款提供担保
第7题
A.银行就安全管理不到位,需承担部分或全部赔偿责任
B.王某构成侵占罪
C.王某构成盗窃罪
D.王某构成抢劫罪
第8题
A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股
B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票
C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润
D.挪用客户账户上的资金
第9题
A.已过诉讼时效,王某对该债务已失去所有权
B.当事人约定抛弃时效利益,时效未过,法院应予保护
C.已过时效,王某已取得所有权,原债权消失
D.若王某自愿清偿,则不可以时效已过、赵某不当得利为由索还
第10题
A.何某与钱老先生在柜台办理业务,因钱老先生说自己眼神不好,何某帮老先生在单证上签了名
B.张小姐是个不怎么与银行打交道的客户,觉得可能办个网银会较为方便日常事务处理,于是让何某代为办理
C.某日,何某与客户赵小姐下班后相约一起逛街,因赵小姐临时需要提取现金,将自己的借记卡交给何某帮忙在ATM取款。何某委婉拒绝赵小姐要求
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