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[单选题]

某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向她推荐了Z股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为()

A.违反了正直诚信原则

B.违反了恪尽职守原则

C.违反了客观公正原则

D.没有违反任何职业道德准则

答案
B、违反了恪尽职守原则
更多“某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向她推荐了Z股票。电话结束后,她立即…”相关的问题

第1题

《金融理财师执业操作准则》规定,个人理财规划执业操作流程是()

A.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案

B.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案

C.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行

D.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行

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第2题

张某、王某、李某、赵某共同出资设立一个有限合伙企业,张某、王某是普通合伙人,李某、赵某是有限合伙人。后合伙企业因资不抵债而被宣告破产,清算完毕后,合伙企业尚有40万元债务到期未能清偿。根据合伙企业法律制度的规定,债权人有权要求()对该40万元债务承担责任

A.张某

B.王某

C.李某

D.赵某

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第3题

赵某、钱某、孙某、李某四人投资设立了A有限合伙企业,其中赵某、钱某为普通合伙人,孙某、李某为有限合伙人。赵某为合伙事务执行人。后合伙企业经营期间因业务繁忙,因赵某一个人能力有限,经全体合伙人一致同意,聘请周某为企业的经营管理人。后A合伙企业因违法经营,依法被吊销营业执照。周某拟订了四种清算人员方案,其中符合法律规定的有()

A.方案一:赵某、钱某、孙某、李某四人共同担任清算人

B.方案二:因赵某为合伙事务执行人、周某为企业的经营管理人,只能由赵某和周某担任清算人

C.方案三:因孙某、李某为有限合伙人,只能由普通合伙人赵某、钱某担任清算人

D.方案四:经全体合伙人过半数同意,指定1个或数个合伙人,或者委托第三人担任清算人

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第4题

专业理财顾问在进行理财规划时,遵循的6个工作流程是()

A.调查个人(客户)信息、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、进行高级理财服务

B.建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财方案、执行理财方案、持续理财服务

C.理财营销、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、总结提升和持续理财服务

D.调查个人(客户)信息、进行客户公关、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、总结提升和持续理财服务

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第5题

王某承租李某的住房,租赁合同约定租期5年,在租期届满前2年,经李某书面同意,王某将房屋转租给赵某,根据规定,此时赵某获得的房屋租期最长是()。

A.2年

B.3年

C.5年

D.20年

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第6题

赵某为某有限合伙企业的有限合伙人,赵某的下列行为不视为执行合伙事务的有()

A.建议该合伙企业投资房地产市场

B.参与决定普通合伙人侯某的入伙事宜

C.参与选择审计该合伙企业的会计师事务所

D.为该合伙企业向银行贷款提供担保

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第7题

不法分子王某于2019年1月在位于银行ATM机上安装侧录设备,窃取客户银行卡信息,并于8月15日至16日在厦门市集美区多台ATM机上盗刷客户银行卡资金,对相关法律责任分析正确的是()

A.银行就安全管理不到位,需承担部分或全部赔偿责任

B.王某构成侵占罪

C.王某构成盗窃罪

D.王某构成抢劫罪

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第8题

某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()

A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股

B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票

C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润

D.挪用客户账户上的资金

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第9题

王某向赵某借款 5 万元,许诺 1 年后还款,并约定“人死账不烂”。四年半后,赵某向王某讨债。那么()

A.已过诉讼时效,王某对该债务已失去所有权

B.当事人约定抛弃时效利益,时效未过,法院应予保护

C.已过时效,王某已取得所有权,原债权消失

D.若王某自愿清偿,则不可以时效已过、赵某不当得利为由索还

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第10题

何某是某支行的大堂经理,对客户服务热情,与客户关系比较融洽。请问下列哪些做法是错误的()

A.何某与钱老先生在柜台办理业务,因钱老先生说自己眼神不好,何某帮老先生在单证上签了名

B.张小姐是个不怎么与银行打交道的客户,觉得可能办个网银会较为方便日常事务处理,于是让何某代为办理

C.某日,何某与客户赵小姐下班后相约一起逛街,因赵小姐临时需要提取现金,将自己的借记卡交给何某帮忙在ATM取款。何某委婉拒绝赵小姐要求

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