A.确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离
B.商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立
C.交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
D.必要时可设置中台监控机制
第1题
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
F.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
第2题
A.公司治理
B.内控制度
C.风险管理
D.管理制度
第3题
A.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
C.董事会、高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担直接责任。
D.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第7题
A.关键点
B.风险控制点
C.风险隐患
D.重要环节
第9题
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.高级管理层
第10题
A.向部门经理提供领导和发展方向
B.定期会见各主要职能部门的负责人
C.监控业务流程各项活动的运行状况
D.明确规定所需的内部控制相关信息
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