A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
F.建立基层员工署名揭发违法违规问题的激励和保护制度
第1题
A.风险防控体系
B.风险管理体系
C.内部控制体系
D.案防管理体系
第2题
A.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;
B.定期对交易和账户进行复核和对账;
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度;
D.重要岗位或敏感环节员工八小时内行为规范
第3题
A.高级管理层
B.董事会
C.监事会
D.操作风险管理部门
第4题
A.风险管理部门
B.操作风险管理委员会
C.风险管理委员会
D.高级管理层
第5题
A.评估操作风险和内部控制、损失事件的报告
B.数据收集、关键风险指标的监测
C.新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试
D.外部监管措施
第6题
A.商业银行收集内部损失数据,应设置合理的损失事件统计金额起点
B.商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失,应反映在操作风险的内部损失数据库中,纳入操作风险监管资本计量
C.商业银行对因操作风险事件(如抵押品管理缺陷)引起的信用风险损失,如已将其反映在信用风险数据库中,也应纳入操作风险监管资本计量
D.商业银行应书面规定对内部损失数据进行加工、调整的方法、程序和权限
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