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[单选题]

根据《证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,按照规定,不需要充分了解投资者的是()

A.金融资产状况

B.专业能力

C.家庭情况

D.投资知识和经验

答案
C、家庭情况
解析:证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务
更多“根据《证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,按照规定,不需要充分了解投资者的是()”相关的问题

第1题

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()
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第2题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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第3题

按照中期协适当性规则要求,以下哪种情形不需要录音或者录像()

A.向普通投资者提供产品或者服务前

B.普通投资者申请转化为专业投资者

C.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品

D.普通投资者购买高风险产品或服务

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第4题

依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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第5题

证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第6题

根据《销售人员执业守则》规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为

A.向客户介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金风险

B.在向投资者进行宣传和销售服务时,应公平对待投资者

C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易

D.在向投资者推介基金时,应征得投资者同意

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第7题

基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动,禁止的行为包括()。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

()是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
()是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。

A、保证金

B、标的证券

C、债券

D、股票

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第9题

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()

A.向投资者做出获利的承诺或保证

B.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

C.了解投资者的财务状态

D.了解投资者的投资经验

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第10题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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