A.金融资产状况
B.专业能力
C.家庭情况
D.投资知识和经验
第3题
A.向普通投资者提供产品或者服务前
B.普通投资者申请转化为专业投资者
C.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品
D.普通投资者购买高风险产品或服务
第5题
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
第6题
A.向客户介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金风险
B.在向投资者进行宣传和销售服务时,应公平对待投资者
C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易
D.在向投资者推介基金时,应征得投资者同意
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A、保证金
B、标的证券
C、债券
D、股票
第10题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
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