第1题
A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
第2题
B、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
C、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D、各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导
第3题
A、持有公司百分之三股份的股东
B、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
C、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
第5题
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务
第6题
A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B.证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C.中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
D.证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
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