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第1题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当（）
A.了解投资者的财务状况
B.客观的告知投资者期货投资的特点
C.诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D.缴纳服务保证金
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第2题
期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）地对待投资者
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第3题
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。（)
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第4题
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构
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第5题
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)
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第6题
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益
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第7题
基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，禁止的行为包括（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（)。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
在期货投资中应由投资者自己独立承担的风险是（)。
A.期货市场波动导致的损失
B.投资品种本身价值的变动
C.投资者自己风险控制不力造成的损失
D.投资者因违法违规造成的损失
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第10题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
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第11题
投资者适当性管理的内容包括（）。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育Ⅳ.揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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