A.理财师社会责任与普通公民相同
B.理财师是国家金融政策和重要法规的重要传导者
C.理财师是正确投资理念的宣导者
D.理财师是理财风险的揭示者和客户声音的反馈者
第3题
A.通过总行统一组织的理财产品销售资格考试取得“合格”及以上成绩
B.取得“金融理财师(AFP)”资格证书
C.取得“国际金融理财师(CFP)”资格证书
D.以上都是
第7题
A.理财师如需申请公共资源客户关系变更,需提供相关凭证,包括但不限于(身份证、聊天截图)等
B.针对已落单事实客户调整,只需经过原理财师同意
C.潜在客户的调户无需原归属理财师同意,财富管理部门可直接调整到落单的理财师名下
D.合规销售是调户的基本原则,若发现任意一方有违规销售行为,则失去管户权
第8题
A.通过非我司人员以我司员工名义进行产品推介,第一次罚款5000元;第二次开除
B.存在“飞单”行为的理财师,罚款10000元
C.存在“返佣”行为的理财师,罚款10000元
D.理财师未按时在CRM系统完成合同录入,罚款3000元
第10题
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