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[单选题]
证券经纪人是指接受什么的委托代理，其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人（）
A.客户
B.登记结算机构
C.证券公司
D.证券交易所
答案
C、证券公司
更多“证券经纪人是指接受什么的委托代理，其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人（）”相关的问题
第2题
关于证券公司证券经纪人管理，下列说法正确的有（）。Ⅰ、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 Ⅱ、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 Ⅲ、证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅳ、证券公司应当在与证券经纪人签订劳动合同前，对其资格条件进行严格审查
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现（）情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
C.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
第6题
证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（）。Ⅰ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅱ．假借客户的名义买卖证券 Ⅲ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第8题
在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.客户
D.证券金融公司
第9题
下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有（）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列哪些服务（）
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息和交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金，利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
第11题
在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，应当提供的业务有（）
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代理期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息、交易设施
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