重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
试题问答中心首页 > 全部分类 > 建筑九大员
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案
ABCD
更多“下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同…”相关的问题

第1题

关于证券公司证券经纪人管理,下列说法正确的有()。Ⅰ、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件 Ⅱ、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 Ⅲ、证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅳ、证券公司应当在与证券经纪人签订劳动合同前,对其资格条件进行严格审查

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报()备案,并接受()的监管

A.所在地证监会

B.所在地证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券业协会派出机构

点击查看答案

第3题

为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有()。Ⅰ.电话查询Ⅱ.网上查询.Ⅲ.书面查询Ⅳ.在营业场所公示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳人公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

A.内部激励制度

B.业务提成制度

C.人员聘任制度

D.绩效考核制度

点击查看答案

第5题

为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()
点击查看答案

第6题

专门从事有关证券经营的金融企业是()

A.证券交易所

B.证券经纪人

C.保险公司

D.证券公司

点击查看答案

第7题

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案

第8题

()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.B.所有证券公司

C.C.开展公司债券业务的证券公司

D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

点击查看答案

第9题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
点击查看答案

第10题

证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。()
点击查看答案

第11题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时

A.40

B.50

C.60

D.70

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案